九州证券一员工请人替考证券从业资格考试，新规被中证协禁业三年。出台从业

中证协近日公布的后首一则决定书显示，九州证券前员工黄某某在九州证券股份有限公司从业期间，例州于2020年9月13日参加证券从业资格考试，证券资格遭中证协在“发布证券研究报告业务”科目中请他人代替参加考试，员工存在由他人冒名代替参加考试的请人严重违纪情形，违反了原《证券业从业人员资格考试考场须知》的替考相关规定。 

决定书提到，禁业根据中证协原《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十条、新规第五十四条等相关规定，出台从业决定对黄某某采取认定三十六个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的后首纪律处分，并按规定记入诚信档案。例州 

这份处罚是证券资格遭中证协自7月8日《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《实施细则》）出台后的首例。

具体来看，员工在考试违规方面，《实施细则》分类细化违规责任，明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类；对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。

今年以来，已有一起券商员工参加证券从业人员资格考试违规。

中证协6月公布的一则决定书显示，一员工在“发布证券研究报告业务” 科目考试中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定，被采取停止执业两年的纪律处分。

除自身参加行业考试时出现违规，之前一95后员工因为替客户考研被抓。

2021年12月8日，中国检察网披露的一则起诉书显示，中信证券大连分公司员工李某某，为提高年底销售业绩代替他人参加研究生考试，因涉嫌代替考试罪于2020年12月28日被锦州市公安局凌河分局取保候审。

2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现，并带至凌河分局派出所执勤民警处。2021年1月15日，兴某某投案自首。判决结果显示，李某某被判处管制一年，并处罚金六千元。